Scandalul Harinvest: ASF a sesizat DIICOT pentru manipularea pietei de capital de catre un fost broker de la BCR

de I.B.     HotNews.ro
Marţi, 18 martie 2014, 0:59 Economie | Burse

ASF a sesizat DIICOT pentru manipularea pietei de capital de catre un fost broker de la BCR si in legatura cu suspiciuni legate de trei angajati ai bancii, a amendat cu 10.000 lei directorul general al Depozitarului Central si cu 7.000 lei patru angajati ai SSIF Broker, in cazul Harinvest.

Masurile si sanctiunile au fost decise luni de Autoritatea de Supraveghere Financiara (ASF) la finalul operatiunilor de control derulate la BCR, SSIF Broker si Depozitarul Central in privinta implicarii acestora in cazul fraudei de la casa de brokeraj Harinvest din Ramnicu Valcea. Controalele au inceput pe 8 ianuarie si au vizat tranzactiile realizate in perioada aprilie 2012 -noiembrie 2013 in cazul BCR si Depozitarul Central, iar la SSIF Broker in perioada septembrie 2012 - noiembrie 2012, potrivit unui comunicat transmis, luni, de ASF, citeaza Mediafax.

In cazul fraudei, brokerul Maria Voinea de la Harinvest ar fi vandut actiunile din portofoliile a 48 de clienti pentru a acoperi pierderile rezultate din tranzactionarea de produse structurate emise de Erste si SSIF Broker. BCR si SSIF Broker au fost contraparti in tranzactii derulate de brokerul de la Harinvest.

In privinta Bancii Comerciale Romane, controlul a inclus verificarea unor aspecte privind tranzactiile de tip sell-out (vanzare fortata, cand un broker nu poate deconta tranzactiile - n.r.), precum si cele corelate cu acestea, derulate de banca in perioada aprilie 2012 -noiembrie 2013, avand contraparte SSIF Harinvest.

"ASF a concluzionat ca persoane din cadrul societatii (BCR -n.r.), prin actiunile intreprinse, au realizat tranzactii care au dat semnale false si au indus in eroare investitorii si posibilii investitori in legatura cu cererea si oferta de actiuni pentru un numar de 9 emitenti si au mentinut la un nivel anormal pretul actiunilor pentru doi dintre cei noua emitenti (in raport cu pretul istoric inregistrat de aceste actiuni in perioada anterioara), realizand astfel actiuni de manipulare a pietei. Prin urmare, ASF a decis sa sesizeze PICCJ - DIICOT pentru savarsirea faptei de manipulare a pietei pentru o persoana care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF in cadrul BCR; existenta unor suspiciuni cu privire la participarea a 3 angajati din cadrul BCR la realizarea actiunii de manipulare a pietei", se arata in comunicatul transmis de ASF.


























[P] Camera Consultantilor Fiscali organizeaza examen de atribuire a calitatii de consultant fiscal sau de consultant fiscal asistent in Bucuresti, in data de 4 noiembrie 2017

Camera Consultantilor Fiscali este organizatia profesionala de utilitate publica care coordoneaza activitatea de consultanta fiscala din Romania si are in evidenta peste 5.500 de membri la nivel national. Inscrierile la examen se fac in perioada 2 octombrie 2017 - 20 octombrie 2017 pe site-ul http://www.ccfiscali.ro/.

1767 vizualizari

  • +2 (2 voturi)    
    Regele pietii, ASF-ul e GOL pe persoana fizica ! (Marţi, 18 martie 2014, 9:00)

    Plagarus [utilizator]

    Tot ASF-ul ..Este vinovat ..mai incearca ei sa arunce IN-LATURI pe altii...ce ar fi pe langa prime sa le retina la toti 30% salariul pe UN AN si sa despagubesaca clientii ...!!!!SIGUR numai la cei cu venituri peste 20 milioane lei vechi..!!!!!!!!
    Cei de la ASF sunt "platiti " pentru a a da amenzi la infinit , amenzi care nu se vor plati niciodata .... de exemplu cele pentru OPP. Sunt actionari care au fost amendati de cel putin 10 ori pana acum pentru neinitierea OPP.
    Nu stiu sa fie contestate. Din insulele Belize sunt actionarii respectivi. Ultima amenda este de 1,5 mld lei vechi. Toate aceste amenzi merg la ANAF,si se prescriu. Au si drepturile de vot suspendate (cele ce depasesc 33%) . Ii doare in basca pe actionari, nu au conturi in Ro. Legislatie nene, nu gluma
  • +2 (2 voturi)    
    Mai crede cineva orice declaratie emisa de catre Cloaca de Supraveghere Financiara? (Marţi, 18 martie 2014, 9:42)

    PaoloCesarini [utilizator]

    Pana la data producerii scandalului Harinvest, Cloaca a facut mai multe controale la Harinvest fara a gasi nereguli. Dupa ce scandalul a devenit public, Cloaca a depistat o serie de nereguli la firma Harinvest, nereguli neidentificate in perioadele de control anterioare. Ursache este un alt " rusanu " al pietei de capital. Acum, simuleaza decizii ferme fata de Harinvest, in conditiile in care aceste nereguli grave au aparut TOCMAI in mandatul de supraveghere a "imaculatului si prea-cinstitului" Ursache.
    Cloaca trebuie URGENT desfiintata, iar sobolanii care o capuseaza in toata structura trebuie indepartati !


Abonare la comentarii cu RSS

Top 5 articole cele mai ...



Hotnews
Agenţii de ştiri

Siteul Hotnews.ro foloseste cookie-uri. Cookie-urile ne ajută să imbunatatim serviciile noastre. Mai multe detalii, aici.
hosted by
powered by
developed by
mobile version
Vineri